AI – 全球专利申请持续增长？

现在，您不需要深入挖掘新闻，便能了解 AI 的故事。本月早些时候，瑞典皇家科学院将2024 年诺贝尔物理学奖授予多伦多大学的 John Hopfield 和 Geoffrey Hinton，以表彰他们利用人工神经网络实现机器学习的奠基性发现和发明，并将 2023 年诺贝尔化学奖授予 Demis Hassabis 和 John Jumper（以及 David Baker），他们领导开发了 DeepMind 的 AI 模型 AlphaFold，该模型能够预测蛋白质的结构。政府 AI 立法一直是一个热门话题。科技版面对 OpenAI 的报道随处可见。针对当前生成式 AI 实践的版权战不断开辟新战线。

在谷歌趋势中搜索字符串“人工智能”得出的数据显示，全球市场对 AI 的兴趣仍在提升。

资料来源：谷歌趋势

那么，AI 专利申请领域的近况如何？下文将介绍过去 5 年的 AI 专利申请活动。

什么是 AI 专利申请？

这个问题很难回答。目前还没有任何统一、直接的方法用于专利申请的 AI 专利申请分类。如果一项创新非常偶然地使用了一些 AI 技术（许多创新都会用到），它是否属于“AI 专利申请”？为了简便起见，我们假设 AI 专利申请是指被专利局归为以下至少一个 CPC（合作专利分类）类别的任何申请：

G06N 3/00        基于生物学模型的计算机系统

G06N 5/00        利用基于知识的模式的计算机系统

G06N 20/00      机器学习

当然，这种方法并不完美，而且可能会漏掉一些尚未被归为上述各类的 AI 应用。

人工智能专利申请公布情况

下图显示了自 2019 年 1 月以来 IP5（EPO、USPTO、CN、KR、JP）公布的专利申请的绝对数量。截至 2024 年 9 月 20 日，该数据（以及所有后续数据）准确无误；因此，2024 年的数据不完整。

已公布的 AI 专利申请 [IP5：2024 年数据不完整]

资料来源：Lens (https://www.lens.org/)

在此期间，IP5 共公布了超 480,000 件 AI 专利申请。

不出所料，中国在 2022 年以 70,000 余件 AI 专利申请的公布量领先 ——与 2019 年的公布量相比增长 300%。

自 2019 年 1 月 1 日以来，EPO（欧洲专利局）共公布了超 26,000 件 AI 专利申请，去年（2023 年）公布了 5,756 件 AI 专利申请。

但这些申请在专利申请公布总量中的占比如何呢？

已公布的 AI 专利申请在专利申请公布总量中的占比 [IP5，2024 年数据不完整]

资料来源：Lens (https://www.lens.org/)

上图显示了相同 IP5 专利局公布的 AI 专利申请在 AI 专利申请公布总量中所占的份额。

自 2019 年 1 月以来，超 15,000,000 件专利申请（涵盖所有 CPC 类别）被公布。

值得注意的是，在今年以前，美国在 AI 专利申请公布量方面一直占据主导地位，其专利申请公布总量中约有 5% 与 AI 相关。但是，韩国有望在 2024 年底赶超美国。

也许令人惊讶的是，尽管日本对软件和商业方法的专利申请持宽松态度，但其一直是公布 AI 专利申请数量最少的国家（无论是在绝对数量方面还是在相对数量方面，如图所示）。

EPO 的相对 AI 专利申请公布数量于 2021 年稳步上升至 3% 左右，此后一直维持在这个水平。

AI 专利授权

考虑到国家/地区的专利性标准和申请人的专利策略等因素，一些申请人提交的申请数量可能超过他们希望获得授权的申请数量，因此，相较授权专利数据，通常从已公布的专利申请数据中能了解到更多关于技术活动的信息。尽管如此，了解一下全球 AI 专利授权的分布情况仍然是一件很有趣的事情。

中国的 AI 产业规模庞大。国务院公布了一份“国家 AI 团队”名单，其中包括百度、腾讯和阿里巴巴等 15 家中国公司；每家公司都有望引领中国指定 AI 领域的发展，如面部识别、软件/硬件和语音识别。因此，中国 AI 专利授权数量如此之高也就不足为奇了。2021 年，中国迅速超越美国，去年，中国以 35,000 件的授权 AI 专利数量位居首位 （回顾去年，中国公布了 67,000 件 AI 专利）。

已授权的 AI 专利申请 [IP5：2024 年数据不完整]

资料来源：Lens (https://www.lens.org/)

或许是因为 EPO 对 CII（关键信息基础设施）所持的态度相对严格，所以一直是 IP5 中授权 AI 专利数量最少的那个：去年，EPO 仅授权了 1,380 件 AI 专利。

我们再来看看这些数字在专利授权总量中的占比。

已授权的 AI 专利申请在专利授权总量中的占比 [IP5，2024 年数据不完整]

资料来源：Lens (https://www.lens.org/)

尽管中国 AI 专利授权的绝对数量很高，但美国在 AI 专利授权的相对数量方面仍然领先：2023 年，美国专利授权总量中有 5.3% 是 AI 专利。

相比之下，同年，欧洲专利授权总量中仅有 1.3% 是 AI 专利。

这些数据或许证实了人们的普遍看法，即在欧洲获得软件专利比在美国更难。

AI 领域重要参与者

该表列出了 EPO 公布的专利申请数量方面最活跃的专利申请人。

左侧绿色部分为最活跃的申请人，不考虑申请主题。可以看出，华为自 2019 年 1 月至今已公布 21,000 多件申请，处于领先地位。

右侧灰色部分为最活跃的 AI 专利申请人。三星在 AI 专利申请领域最活跃，已公布 1,000 多件 AI 专利申请。

粗体代表同时出现在两个表格中的申请人。前五大 AI 欧洲专利申请人（右侧）也是前十大普通欧洲专利申请人（左侧）。

该表列出了 IP5 公布的专利申请数量方面最活跃的专利申请人。

三星不仅是欧洲最活跃的 AI 申请人，也是 IP5 最活跃的 AI 和全主题申请人。

与欧洲最活跃的 AI 申请人也是部分欧洲最活跃的普通申请人一样，全球前三大 AI 申请人也是部分全球最活跃的普通申请人。

但是这些申请人都来自哪里呢？

AI 专利申请人国籍

仅通过 EPO 专利申请公布情况（IP5 似乎未获取类似的申请人国籍数据），我们发现，已公布的 AI 欧洲专利多来源于美国申请人。

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上图为 2019 年至今 EPO AI 专利申请的前五大来源国：美国、德国、中国、日本和韩国（有趣的是，这与 IP5 非常吻合）。

图中绘制的是已公布的 AI 欧洲专利申请的绝对数量。例如：2022 年，在近 5,700 件 AI 欧洲专利申请公布总量中，有 4,000 多件申请来自上述前五大国家。2022 年，有 2,225 件已公布的欧洲专利申请来自美国申请人。

下图显示了前述五个申请来源国的已公布 AI 欧洲专利申请数量在全部 AI 欧洲专利申请公布总量中的占比。

资料来源：Lens (https://www.lens.org/)

有趣的是，前五大申请来源国似乎一直都没有发生过重大变化 – 美国在 AI 欧洲专利申请公布量中始终占比 37% 左右；前五大申请来源国在 AI 欧洲专利申请公布量中的占比稳定在 70% 以上。

尽管前文有图显示 CNIPA（中国国家知识产权局）的 AI 专利申请公布量快速增长，但结果仍然如此。如果我们假设 CNIPA 公布的大多数申请人都是中国人，那么中国 AI 申请人似乎并没有根据国内 AI 活动的增加调整其欧洲专利申请策略。

AI 现状

全球 AI 专利申请公布量激增，越来越多的申请进入授权阶段。EPO 收到来自世界各地的大量专利申请。

人们对 AI 的兴趣看起来不会很快消退。随着数字技术的不断发展，足智多谋的发明人正在设计新颖的 AI 模型，同时寻找振奋人心的方法来有效利用现有的 AI 工具。期待 AI 接下来的发展。

数据来源

上述数据来源于 UPC 2024 年 7 月底公布的案件承办量统计数据。完整资料可点击获取。

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本文仅供参考，不构成法律意见。如欲寻求这方面或有关 统一专利法院 的任何其他方面的建议，请联系 upc@hlk-ip.com 或您的日常 HLK 顾问。